ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म रॉबिनहुड ने कंपनी के पर्यवेक्षण और अनुपालन प्रथाओं से संबंधित वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) से कई जांचों को निपटाने के लिए $ 29.75 मिलियन का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की है।

सेटलमेंट फिगर में $ 26 मिलियन सिविल जुर्माना और ग्राहकों को $ 3.75 मिलियन की बहाली शामिल थी कहा 7 मार्च को। रॉबिनहुड “संभावित कदाचार के लाल झंडे का जवाब देने में विफल रहा,” फिनरा ने कहा, एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और पर्यवेक्षी और प्रकटीकरण उल्लंघन के लिए अग्रणी।

फिनरा मिला मार्च 2020 और जनवरी 2021 के बीच बढ़ती मांग के कारण ध्यान देने योग्य प्रसंस्करण में देरी के बावजूद, रॉबिनहुड फाइनेंशियल अपनी क्लियरिंग सिस्टम की यथोचित पर्यवेक्षण करने में विफल रहा, जो कि तथाकथित रूप से तब होता है जब रोबिनहुड ने तथाकथित रूप से तथाकथित कारोबार किया। मेम स्टॉक जैसे गेमस्टॉप (Gme) और एएमसी एंटरटेनमेंट होल्डिंग्स (एएमसी)।

फिनरा ने कहा कि रॉबिनहुड फाइनेंशियल और रॉबिनहुड सिक्योरिटीज भी हेरफेर करने वाले ट्रेडों, संदिग्ध धन आंदोलनों और उदाहरणों का पता लगाने, जांच या रिपोर्ट करने में विफल रहे, जहां ग्राहक खातों को तीसरे पक्ष के हैकर्स द्वारा लिया गया था।

फिनेरा ने कहा कि रॉबिनहुड फाइनेंशियल ने भी “हजारों खाते” खोले थे, जब उसने ग्राहक की पहचान को यथोचित सत्यापित नहीं किया था।

इस तरह, रॉबिनहुड उचित-मनी लॉन्ड्रिंग कार्यक्रमों को स्थापित करने और लागू करने में विफल रहा, वित्तीय नियामक ने कहा।

फिनेरा ने कहा कि रॉबिनहुड ने सोशल मीडिया प्रभावितों के पदों को बढ़ावा देकर सोशल मीडिया संचार को “यथोचित पर्यवेक्षण और बनाए रखने” में भी विफल रहा।

“इनमें से कुछ संचारों में ऐसे बयान शामिल थे जो उचित या निष्पक्ष और संतुलित नहीं थे, और इस तरह निवेशकों को भ्रामक थे।”

पुनर्स्थापना में $ 3.75 मिलियन के परिणामस्वरूप रॉबिनहुड फाइनेंशियल के परिणामस्वरूप ग्राहकों को “कॉलरिंग” बाजार के आदेशों के माध्यम से गलत या अपूर्ण खुलासे प्रदान करते हैं, जो उन्हें आदेशों को सीमित करने के लिए परिवर्तित करते हैं।

दोनों रॉबिनहुड फाइनेंशियल और रॉबिनहुड सिक्योरिटीज ने आरोपों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना फिनरा के निष्कर्षों के प्रवेश के लिए सहमति व्यक्त की।

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यह दो महीने बाद ही आता है जब दो रॉबिनहुड एंटिटीज तक पहुंच गईं $ 45 मिलियन का निपटान साथ अमेरिकी प्रतिभूति नियामक 13 जनवरी को एक जांच के बाद कंपनी पर 10 से अधिक प्रतिभूति कानून प्रावधानों का उल्लंघन करने का आरोप लगाया।

उस जांच में रॉबिनहुड फाइनेंशियल एंड रॉबिनहुड सिक्योरिटीज ने “कुछ निष्कर्षों के लिए स्वीकार किया”, जिसने उन पर इलेक्ट्रॉनिक संचार को बनाए रखने और संरक्षित करने में विफल रहने का आरोप लगाया। ग्राहकों से 2020 और 2021 के बीच, अन्य बातों के अलावा।

इस बीच, रॉबिनहुड ने एक कंपनी-रिकॉर्ड की सूचना दी $ 916 मिलियन शुद्ध आय और 2024 की चौथी तिमाही में राजस्व में $ 1 बिलियन से अधिक।

क्रिप्टो राजस्व में $ 358 मिलियन रॉबिनहुड के $ 672 मिलियन लेनदेन-आधारित राजस्व के लिए जिम्मेदार है-200% साल-दर-साल वृद्धि-जबकि क्रिप्टो ट्रेडिंग वॉल्यूम 450% साल-दर-साल बढ़कर 71 बिलियन डॉलर हो गए।

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