इस समझौते में दो कंपनी इकाइयां शामिल हैं, रॉबिनहुड सिक्योरिटीज एलएलसी और रॉबिनहुड फाइनेंशियल एलएलसी. अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने पाया कि ये संस्थाएँ नियामक मानकों को पूरा करने में विफल.

रॉबिनहुड सिक्योरिटीज करेगी $33.5 मिलियन का भुगतान करें दंड में, और रॉबिनहुड वित्तीय इच्छाशक्ति में $11.5 मिलियन का भुगतान करें. दोनों भुगतान हैं 27 जनवरी तक देय.

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एनएफटी का सुरक्षित व्यापार कैसे करें? (शुरुआती लोगों के लिए एनिमेटेड व्याख्याकार)

एक बयान 13 जनवरी को प्रकाशित एसईसी से, कई मुद्दों पर ध्यान दिया गयाजैसे व्यापारिक गतिविधि की गलत रिपोर्टिंग, संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट के लिए समय सीमा चूकना, ग्राहक जानकारी की सुरक्षा में विफलता, और रिकॉर्ड बनाए रखने में कमियाँ।

जांच मिला कि 2020 से 2021 के बीच रॉबिनहुड आवश्यकतानुसार ग्राहकों से इलेक्ट्रॉनिक संचार बनाए रखने में विफल रहा. यह भी 11,800 से अधिक इलेक्ट्रॉनिक ब्लू शीट्स में त्रुटियां सामने आईं-एसईसी से आधिकारिक डेटा अनुरोध – जिसके कारण कम से कम 392 मिलियन लेनदेन के लिए गलत या गुम जानकारी मिली।

एसईसी भी “विनियमन SHO” से संबंधित अनुपालन संबंधी मुद्दों का हवाला दिया गयादिसंबर 2019 से मई 2022 तक अपमानजनक शॉर्ट-सेलिंग प्रथाओं को रोकने के लिए एक नियम। 2021 में, एक साइबर सुरक्षा मुद्दा ग्राहक जानकारी तक अनधिकृत पहुंच की अनुमति दी गईजिससे लाखों यूजर्स प्रभावित हुए।

इसके अलावा, कंपनी संदिग्ध गतिविधियों की समय पर सूचना नहीं दी जनवरी 2020 से मार्च 2022 तक। पहचान की चोरी से बचाने के इसके उपाय अप्रैल 2019 से जुलाई 2022 तक अपर्याप्त थे।

इस बीच, क्रिप्टोक्यूरेंसी-आधारित भविष्यवाणी बाजार, पॉलीमार्केट को सिंगापुर में प्रतिबंधित कर दिया गया है। क्या हुआ? पूरी कहानी पढ़ें.